*洁风险排查报告(2篇范文)

第1篇 公司*洁风险排查工作情况报告

根据总公司关于开展*洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展*洁风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：

一、排查工作基本情况

按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展*洁风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会*委22条实施细则、总公司*委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的*洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的*洁风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显着成效。

二、加强排查工作组织领导

接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照*洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支***、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工*洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。

三、排查出的主要风险点

本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的*洁风险点。

（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；

（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；

（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持*洁自律不松懈，防范道德风险；

二是在业务流程方面：

（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；

（2） 在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作*险；

（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；

（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。

（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；

二是在业务流程方面：

在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；

（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干*任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。

（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司*委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强*员干*的*洁自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。

（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和*员干*以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上*政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。

（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的*洁风险。

四、采取的防控措施

（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作*险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。

第2篇 *洁风险排查防控工作报告2018

一、*政风险防控工作整体情况

我校认真贯彻落实上级工作精神和部署，坚持“治标兼治本、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了*政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神，以岗位*政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我校惩治和预__败体系，统一了教职工思想，进一步深化了校务公开制度，为深入推进*政风险防控工作打下了优良的思想基础，推动我校各项工作又好又快发展。

二、学校*政风险防控工作主要做法

(一)*政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查*政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况

1.严格按照*政风险防控工作五项规定动作开展工作

注重预防原则，重视预防为先，重视*政教育和制度建设，加强监督，弘扬正气，自上而下形成*政光荣、腐败可耻的思想观念和*政氛围。

2.认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图

进一步建立和完善各项*洁从政的规章制度，在领导决策、中层干*任免、财务管理、初高中招生考试、基建维修、政府物

资采购等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。

3.切实排查*政风险点

主动探索学校*风*政建设工作的特点和规律，根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际，不断改进方法，规范工作流程，强化权力在阳光下操作。

4.划分风险等级

突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范*洁从政的制度建设，树立严于律已、*洁从政的干*队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的*政风险预*防控体系。

5.制定防控措施

在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生考试、中层干*任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督，最大限制地减少不*洁行为。

(二)*政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干*、岗位个人)对*政风险高的的单位和环节的防控情况，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等

1.加强政策学习

校*支*和行政班子召开会议，认真学习《关于中国****员干**洁从政若干准则》、《关于实行*政领导干*问责的暂行规定》等*内法规，让全体*员干*掌握*政风险预*防控的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，形成氛围，增

强做好*政风险点查找的自觉性，为*政风险管理奠定优良的思想基础和工作基础。

2.制定防控方案

按照上级文件要求，召开推进*政风险预*防控机制建设动员会，从*政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干*、岗位个人)对*政风险高的的单位和环节的防控，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等方面研究并制定《北海五中深入强化*政风险防控工作实施方案》。

3.查找风险点

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统*政风险防控工作检查的通知》(桂*高工纪?20xx?17号)要求，对照每个工作岗位、工作职责和工作流程上履行职责、执行制度情况，全员参与，从领导干*开始，认真查找和梳理个人职责范围内可能存在的*政风险点和监管风险点。

(三)干*教师工作岗位因知识、能力不足造成*政风险的情况和单位采取的防控措施

1.查找岗位风险点

每个领导干*和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、相互帮、领导提、组织审四个程序，认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的*政风险点和监管风险点。

2.查找科室风险点

结合年级、科室工作重点，对照职责定位和履行情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的*政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审定后，报校*总支和行政审核。

3.查找单位风险点

学校*政领导班子成员结合自身岗位工作特点，重点查找在落实“三重一大”规定等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，查找学校风险，并把实践中的有效做法从制度上固定下来。

(四)*政风险防控中采取的创新思路及做法。举例说明

1.加强组织领导

学校成立了“*政风险防控工作领导小组”，学校*支***为组长，学校副校级领导为副组长，*总支**、各部门主要负责人为领导组成员。为加强对*政风险防控工作的工作指导和督促检查，领导小组下设办公室，主任由校办公室主任兼任，以便保证办公室工作的高效运行。

2.强化制度建设

结合学校实际情况，经校*总支讨论研究制定了《*政风险防控工作实施方案》，明确了*政风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容、工作重点和实施步骤，作为全校开展*政风险防控工作的指导性文件，进一步落实和修订完善现有规章制度，规范权力运行，提高制度执行力，切实加强制度建设，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制。

3.广泛发动动员

组织召开了校*政风险防控工作动员会，校长结合学校《*政风险防控工作实施方案》，介绍了防控工作的指导思想和目标，对我校开展*政风险防控工作进行动员和部署，教育和引导广大教职员工全面掌握开展*政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策办法，增强风险认识，克服畏难情绪，消除抵触心理，改变错误认识，扎实开展好*政风险防控各项工作。

4.加强宣传报道

学校依托校园网、广播站、电子屏、宣传板等宣传阵地加强对*政风险防控工作的宣传和引导，介绍上级有关政策精神和其他兄弟学校加强防控工作的好做法、好经验，及时反映学校和校内各单位*政风险防控工作的开展情况，广泛接受群众意见、建议和监督。

三、开展*政风险防控工作面临的主要问题与困难，建议或者意见

(一)面临的主要问题与困难

1.准确定位难。如梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查*政风险点、划分风险，形成机制完善、推进制度化、规范化、程序化、法制化建设等。

2.围绕中心难。学校的中心工作是教育教学。*政风险预*防控工作要在这方面创造性设计、务实性推进，做到*政风险预*防控目标与提高教育教学相结合、与干*群众对反腐__建设的期望相适应，为经济社会发展营造风清气正、*洁高效的优良环境，推动经济社会又好又快发展比较难。

3.突破重点难。*政风险防控机制建设是一项创新性很强的