支行自查报告(3篇范文)

第1篇 银行支行反洗钱工作自查报告

根据银发（xx）120号文件精神安排，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作情况上报，不妥之处，请指正！

一、反洗钱组织机构建设情况

1、 我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监督各网点反洗钱工作正常运转。

2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定专门反洗钱管理人员，进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。

3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。

二、反洗钱内控制度建设和执行情况

1、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。

2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件。

3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密情况。

4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定及时规范上报。

5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定，安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监督，防范洗钱风险。

6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、规范；在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并及时上报自查报告，对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施，及时整改并上报整改报告。

7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注，认真分析和判定，按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况，积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查，报送的调查结果准确及时，分析报告规范完整。

8、反洗钱工作稽核审计情况。根据州分行安排的反洗钱内部审计，对审计结论积极整改落实。

9、反洗钱文件资料报送和报备。及时上报人行反洗钱领导小组，反洗钱信息员报备。按照要求及时、有效、规范地报送各类工作报告、报表、规章制度等反洗钱文件资料。

10、反洗钱宣传、培训情况。按照监管机构及上级行的要求开展反洗钱宣传。 根据上级行本年度反洗钱培训计划，以集体学习和自学两种方式相结合，对各网点进行反洗钱培训，。

11、反洗钱工作配合情况。积极配合当地人民银行以及上级分行开展各类反洗钱检查和相关工作。

12、反洗钱考核评估情况。通过对县支行及各个网点进行反洗钱综合考核评估，基本合格。

综上所述，我县支行各个岗位基本能够履行反洗钱职责，但在工作中还是缺乏一定主动性，缺少反洗钱相关制度学习和宣传，培训工作有待加强。反洗钱岗位以及各个网点工作人员反洗钱意识薄弱，需要不断增进相关知识，改进反洗钱工作，我县支行会根据自身的欠缺，弥补不足，强化工作，有效提高我县支行反洗钱工作质量。

第2篇 支行消防安全自查报告

自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。下面是小编整理的支行消防安全自查报告，欢迎阅读参考！

近期，发生在各个地方的多起火灾给每一个人敲响了*钟。施工现场本身就是火灾的多发地点，特别是北方的气候环境所影响。所以我们更应该提高*惕，增强消防安全意识。本次消防安全自检自查活动是按照洮南市消防部门有关会议和文件精神，同时也为了杜绝和减少火灾发生及尽量避免人民群众生命财产和物资的损失，认真自上而下地开展工作，现将工作情况自检自评如下：

一、消防安全管理工作：

1、建立、健全了组织机构。消防安全责任人：xxx 消防安全管理人：xxx

2、落实了安全责任制。制定了各岗位消防安全职责，明确了施工现场消防安全小组成员的分工，并作出消防演习的计划。

3、制定了工人生活区和项目管理人员办公区的安全管理制度，消灭了一些在生活用电过程中存在的隐患。

二、认真做好现场各项检查

根据县消防部门的精神，我项目部开展了消防安全工作每日一小查、每周大查、每月一总结的方法，针对施工现场的各项设施进行全面的安全大检查。同时，我们对检查的结果进行了分析，并要求同查人员一起认真开会总结。真正做到心中有数，消灭死角，杜绝各项隐患。具体检查内容有以下几大项：

1、施工现场的消防通道、安全出口等的设置是否符合规定;

2、消火栓、消防水管等消防设施设置、运行及灭火器材配置是否符合规定;

3、施工现场的电气线路敷设以及电气设备运行是否符合规定;

4、施工现场的室内装饰装修材料防火性能是否符合进场规定;

5、施工现场的工人作业情况是否存在消防安全隐患

三、消防安全宣传教育工作：

1、我项目部将消防安全纳入工人三级安全教育的必讲内容，每月都开展安全教育活动，通过安全教育来加强工人的的消防安全知识。

2、我项目部还在施工现场消防重点部位进行了登记，并设立明显标识，随时提醒工人注意消防安全。

3、开展了“消防演练”活动，在活动中让施工人员知道如果发生火灾的时候应该如何进行自救。

经过这一个月的努力，我项目部消防安全工作初见成效，经过消防部门的几次检查，我们也发现几处隐患，我项目部及时进行了整改，并得到了消防部门的认可。

当然，在今后的工作中，我们会继续努力，加强宣传工作力度，提高工人消防意识;定期、不定期认真开展好防火值班安全检查，让施工现场永远杜绝火灾的发生。

第3篇 支行存贷款利率执行情况的自查情况报告

省分行营业部：

我行根据省分行通知精神，积极安排部署，于12月13日-12月18日对我行自1月1日至11月30日以来发生的存贷款业务利率执行情况，逐笔进行了检查。现将自查结果汇报如下：

一、领导重视、精心组织

我行领导高度重视本次利率检查工作，组织得力人员，成立了以行长为组长、副行长为副组长、经理为成员的领导小组，合理安排时间，认真扎实开展检查，确保检查工作取得成效。

二、利率检查依据

1、关于印发《中国农业发展银行省分行转授权书》的通知（冀农发银发[]13号）

2、关于做好利率管理工作的通知（农发银发[]59号）

3、关于进一步做好《存贷款利率监测台帐》填报工作的通知（冀农发银计[]13号）

4、关于进一步明确有关利率政策的通知（农发银函[]135号）

5、关于转发《中国人民银行关于调整金融机构人民币存贷款基准利率的通知》的通知（冀农发银综[]322号）

6、关于印发《中国农业发展银行省分行商业性贷款利率定价实施细则》的通知（冀农发银综[]178号）

三、检查情况

按照上级行指示精神，我行主要对以下几个方面进行了检查：

1、岗位责任制落实情况。我行制定并严格执行《中国农业发展银行利率岗位责任制》。

2、存款利率管理情况。对各项存款的利率执行标准、计结息情况进行了检查，计结息方式正确。

3、贷款利率管理情况。一是在借款合同中，借贷双方对借款的利率标准、利率调整方式、罚息利率和计结息方式等内容做出了完整具体的约定；二是在借款合同中，我行与客户所做的有关利率内容的约定符合中国人民银行及总行有关利率管理规定；三是在借款合同履行过程中，按合同约定正确计结息，按合同约定调整利率和实行加罚息；

4、同业往来利率管理情况。对于仅限于结算用途的同业往来资金，存放同业利率无高于人民银行超额准备金存款利率现象。

5、利率监测管理情况。按上级行要求及时建立了人民币贷款利率浮动监测台账及报表，统计上报数据基本准确。

通过自查，我行利率日常管理工作比较扎实，在利率执行过程中没有发现违章违规现象，能很好地按照上级行要求履行自己地职责，为各项工作地顺利开展奠定了基础。